證監會禁止中國銀河前持牌代表王燦重投業界30個月

16/5/2019 18:24

        證監會因中國銀河國際證券(香港)前持牌代表王燦犯有失當行為而禁止他重投業界, 為期30個月.
        證監會發現王燦曾在2014年9月請求友人開設證券帳戶, 並透過該帳戶進行長達至少九個月的個人買賣活動. 他在2014年11月協助中國銀河國際證券為一名潛在客戶準備委聘前文件時, 得知一宗關於收購林麥的建議的相關資料, 透過友人帳戶購入林麥股份, 並在林麥於2014年12月3日就建議收購發表公告後兩天賣出股份, 從中賺取7800元的利潤.
        他未有向當時的僱主披露在該友人帳戶中的個人買賣活動及實益權益, 違反中國銀河國際證券的員工交易政策.