主要業務
主要從事經紀、企業融資、資產管理、貸款及融資、金融產品，做市業務及投資。
最新業績
截至2021年12月31日止12個月全年業績，公司擁有人應佔溢利為 10.9億港元，同比跌幅 29.9%。 每股基本盈利 0.114港元。 派發股息每股 0.01港元。 期內，營業額下跌 18.6% 至 39.7億港元。 (公佈日期: 2022年03月28日)
業務回顧 - 截至2021年12月31日止年度
（一）積極面對疫情衝擊，有效保障服務質量
年內，新冠變種病毒來勢洶洶，本集團實施多項防疫措施，積極應對。2021年，本公司全面加線上客戶服務能力，持續提供高質量的數字化服務和解決方案。同時，為保障員工的生命健康安全，及時落實分組輪崗與「最小規模辦公模式」安排。本集團妥善安排分工協作，保障工作高效、穩定，資訊科技部全力支持遠程辦公，行政部維護辦公場所安全，定時消毒、派發防疫用品，降低員工的感染風險。年內，新冠疫情未對本集團的運營造成重大影響。
（二）以風險管理為核心競爭力，打造強有力的資產負債表
本集團堅信風險管理是金融機構的核心競爭力。近年來，本公司已建立全面有效的風險管理和內部監控體系，持續著力打造能夠穩健、扎實地應對隨時可能出現的挑戰和機遇而強健有力的資產負債表，2021年，面對一系列信用與市場風險，本集團及時優化業務組合與財務結構，首先調整風險偏好，制定執行策略，隨後逐步降低高風險行業的風險敞口，並加大風險對沖倉位，在風險事件發生前避免了重大損失。
年內，本集團積極配合響應母公司國泰君安証股份有限公司（「國泰君安証」）推出的《國泰君安踐行碳達峰與碳中和行動方案》，識別極端氣候變化就運營和業務方面帶來的經濟風險。根據第三方評估，本集團於運營方面涉及與氣候相關的實體風險及轉型風險均為「低」級別。業務方面，本集團於年內已將環境、社會及管治（「ESG」）風險因素納入全面風險框架和信用風險評估範圍，以進一步完善提升其全面風險管理系統。未來，本集團將通過查閱第三方權威評級機構對客戶及投資標的出具的ESG評級報告，以評估規避客戶及投資標的ESG風險。
截至2021年底，本集團繼續獲國際信貸評級機構標普授予BBB+，及穆迪授予Baa2的長期發行人評級，評級展望均為「穩定」，與國際一流投資銀行位於同一梯隊，於在港中資同業中處於領先。
（三）財富管理轉型穩中求進，客戶託管資產逆市攀升
年內，本集團把握財富管理市場機遇，堅持以客戶為中心的服務理念，緊抓數字化轉型與金融產品賦能，從而夯實了客戶基礎與實際滿意度，轉型取得重要的階段性成果。截至2021年底，本集團港股經紀業務的市場佔有率較2018年翻番，同時相關排名在過去兩年連續提升。本集團整體客戶資產託管金額同比上升14%到2,351億港元。
另一方面，本集團於年內全面推進數字化轉型。結合客戶與管理效率需求，本公司大力加強金融科技投入，以賦能全面業務發展。年內，本集團推出多項數字化服務，包括可實現最快5分鐘轉帳的「eDDA快捷存款」服務、為專業投資者提供的現金管理工具「聚財寶」、遠程開戶應用程式以及智能化在線客戶服務平台等，助客戶即時掌握每一個投資機遇。而現有的「富易港股通」平台交易功能亦持續升級，為客戶帶來更便捷的網上理財服務。
（四）綠色債券業務規模創新高，引導ESG投資支持可持續經濟
年內，本集團積極響應母公司國泰君安証券提出的「金融向善」與「金融為民」的經營理念，通過企業融資、資產管理、私募股權等業務，引導國際資本配置優質、具有可持續性的中國企業，滿足企業與機構客戶向低碳、可持續發展方向轉型需要。年內，本集團綠色及可持續債券業務融資金額同比增長271%至701億港元，而綠色股權IPO項目融資金額同比升11.41倍至331億港元，均創歷史新高。
（五）私募股權業務助力中國新經濟，帶動集團內業務協同效應
年內，本集團私募股權業務持續佈局中國一級市場優質企業，深入挖掘人工智慧、新能源發展、高端製造、消費升級、生物科技等行業。2021年，新增優質項目包括Innovusion（圖像激光雷達製造商）、英雄體育VSPN（電競賽事運營商）、智加科技（自動駕駛重卡公司）、秒盈科技（ESG數據服務商）等。於2021年12月31日，來自私募股權業務的資產管理規模約20億港元。本集團榮獲知名投資諮詢機構－投中研究院頒發「投中2020年度中國新銳私募股權投資機構十強」獎項及「投中2021年度粵港澳大灣區最佳私募股權投資機構」獎項。
（六）「國泰君安」品牌持續獲國際媒體青睞
年內，本集團獲15家來自海內外權威媒體（包括《機構投資者》、《彭博商業週刊》、《亞洲貨幣》、《亞洲企業管治》、《財資》與《投資洞見與委託》等）頒發的34項專業大獎，創歷史新高。該些獎項不僅涵蓋財富管理、固定收益、私募股權、資產管理等高速發展之業務，同時亦於ESG、風險管理、投資者關係等企業綜合管理方面給予本集團高度肯定和嘉許。
業務展望 - 截至2021年12月31日止年度
2022年全球金融市場將面臨更多不確定性。全球經濟不僅將隨著新冠變種病毒的迅速傳播而持續受打擊，而供應端緊張問題的久拖不決，更將導致全球通脹預期持續脫錨，影響經濟增長與金融市場穩定。同時，中國內地經濟發展面臨需求收縮、供給衝擊、預期轉弱三重壓力，短期仍將以穩增長為主要目標，但相信調整後的中國經濟將對全球投資者極具投資價值。另一方面，美國今年年初已出現經濟過熱信號，通貨膨脹率持續歷史高位。美聯儲在2022年3月開啟加息週期並收緊貨幣政策的計劃已趨明朗，加上日漸複雜的地緣政治形勢，這些因素均將對資本市場構成威脅。
2022年，在複雜的外部環境下，本集團將以母公司國泰君安証券「三個三年三步走」戰略路徑構想為指引，持續發揮卓越的風險管理能力，優化跨境業務模式，抓住「一帶一路」及粵港澳大灣區發展機遇，進一步發展財富管理業務。同時，本集團將堅守以下經營發展方向：
•鞏固並進一步推進財富管理業務轉型升級，繼續開拓產品服務和客戶的投資渠道，深化財富管理與私募股權、資產管理和企業融資等業務間的協同效益；
•加快數字化轉型，積極部署金融科技應用，以提升客戶交易體驗與黏性；
•加強粵港澳大灣區與國際化佈局，開拓新的收入與盈利增長點。本集團將以國家「一帶一路」倡議為發展契機，加速探索東南亞市場，通過新加坡和越南子公司進一步推進東南亞業務發展；
•響應國家政策號召，堅持綠色金融理念，通過高質量金融服務與產品，引導國際資本流向綠色行業，全面貫徹ESG可持續發展理念；及
•深化與母公司國泰君安証券的合作，在跨境金融市場上拓展新機。
踏實、穩健一直是本集團的經營風格，本公司將一如既往地完善風險管理措施並強化其執行力度，在及時識別、度量、對沖和降低風險的基礎上，鞏固、提升自身的風控管控能力，為業務進一步發展奠定堅實的基礎。本集團將始終以提高風險調整後的淨資產回報率為核心目標，以穩定、理想的複合增長回報投資者對本集團的長期支持。
資料來源: 國泰君安國際 (01788) 全年業績公告 |
| 集團主席 |
閻峰 |
發行股本(股) |
9,619M |
| 票面值 |
不適用 |
市價總值 (港元) |
8,465M |
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