主要業務
主要從事證券及期貨經紀、融資融券、證券投資諮詢、證券投資及交易、資產管理、金融產品代銷、證券承銷與保薦以及中國證監會批准的其他業務活動。
最新業績
截至2021年12月31日止12個月全年業績，公司擁有人應佔溢利為 53.7億元人民幣，同比增幅 97.3%。 每股基本盈利 0.7341元人民幣。 不派末期股息。 期內，營業額上升 5.4% 至 196.8億元人民幣。 (公佈日期: 2022年03月30日)
業務回顧 - 截至2021年06月30日六個月止
2021年上半年，隨著新冠疫苗接種範圍擴大、宏觀調控工具施行，全球經濟迎來一定程度的復甦。
在寬鬆的貨幣政策與供需缺口擴大的多重影響下，全球大宗商品價格持續上漲，帶動上半年全球通脹大幅上升，美聯儲加息預期增強，全球宏觀經濟仍面臨較多不確定性。其中，我國受益於嚴格的疫情管控措施與穩中求進的政策步調，經濟持續穩定恢復，勢頭良好。報告期內，我國GDP達人民幣53.22萬億元，同比增長12.7%，兩年平均增長5.3%。上半年，面臨諸多外部不確定性，A股市場經歷了大幅調整、整體微漲、分化顯著，其中，上證指數上漲3.40%，深證成指上漲4.78%，創業板指上漲17.22%；交投活躍度持續提升，滬深股票日均成交額人民幣9,087.63億元，同比增加19.89%；同時，債券市場維持區間震盪，10年國債收益率下行7bp至3.07%附近，中債總全價指數上漲0.24%。
適逢建黨百年之際，公司上下秉持「穩增長，控風險，促改革」的經營策略，圍繞「兩提升、兩穩固、一突破」等中心工作，立足崗位，真抓實幹，努力實現了優異的業績。公司提速財富管理轉型發展，深挖客戶需求提升服務能力，穩步拓展機構金融服務，打造全業務鏈機構經紀服務體系。公司代銷權益類產品規模顯著提升，保有量規模超人民幣500億元。公司獲批公募基金投顧業務資格。公司固定收益業務投資規模穩定，持倉結構優化，外匯代客業務實現首單交易，農發債做市、國開債做市均位居全市場前二，國債期貨做市業務獲中金所優秀做市商金獎。公司資產管理優勢持續鞏固，業務規模再上新台階，東證資管管理規模達人民幣3,525.88億元，受託資產管理業務淨收入行業排名第一，匯添富管理規模超人民幣1.2萬億元，綜合實力穩居行業前列。東方投行行業排名顯著提升，主承銷的和輝光電項目創年內註冊制融資規模紀錄，聯席主承銷年內規模最大的金融債「21浦發銀行01」，首次入圍中國鐵路建設債券承銷團。東證期貨發揮衍生品專業服務優勢，不斷拓展目標客戶群體，獲得歷史最佳半年度經營業績，ROE創新高。
報告期內，公司積極開展資本補充工作，配股再融資項目取得階段性進展，後續將穩步推進項目的進程。公司完成董監事會換屆工作，優化公司領導班子成員激勵約束考核機制，持續完善各部門、子公司績效考核體系，加強幹部選拔培養，深化能上能下機制。
公司強化合規風控一線責任要求，加強合規考核和合規問責，落實合規風控穿透管理試點，擬定合規風控垂直管理方案，啟動公司分級授權決策等體系專項建設工作。集團風險並表系統上線，實現T+1日集團各項風險指標的動態監測。公司獲評證券公司分類評價A類AA級，未發生重大違法違規事件。
公司有效發揮資產配置職能，統籌調度財務資源，主動運用資產負債配置工具支持業務創新發展。同時提升流動性管控水平，合理控制融資成本，流動性覆蓋率和淨穩定資金率符合監管要求。為進一步整合資源、提高效率，有效提升業務拓展與客戶綜合服務能力，審議通過公司吸收合併公司投行全資子公司。
公司加快科技賦能突破，融合引領取得良好進展，推進服務治理統一架構改造，持續建設金融科技大數據、人工智能、區塊鏈等技術中台及共享能力中心。東方贏家APP新一代5.0架構實現了6*24基金銷售及單向視頻等重要功能。
公司大力推進行業文化建設，獲評證券公司文化建設實踐A類，成立「可持續發展委員會」，舉辦「碳中和願景下的ESG投資」論壇。公司開展黨史學習教育和「我為群眾辦實事」等實踐活動慶祝建黨100週年。
截至2021年6月末，公司總資產人民幣3,112.83億元，較上年末增加6.93%，歸屬於本公司所有者權益人民幣610.48億元，較上年末增加1.40%；母公司淨資本人民幣361.70億元，較上年末下降4.40%。2021年1-6月，歸屬於本公司所有者的期間利潤人民幣27.00億元，同比增加76.95%。
報告期內，公司實現收入、收益及其他收入人民幣153.51億元，其中投資管理業務人民幣21.88億元，佔比13.63%；經紀及證券金融業務人民幣84.62億元，佔比52.71%；證券銷售及交易業務人民幣26.45億元，佔比16.48%；投資銀行業務人民幣8.62億元，佔比5.37%；管理本部及其他業務人民幣18.95億元，佔比11.81%。（分部業務收入、收益及其他收入佔比未考慮合併抵消因素，下同）
業務展望 - 截至2021年06月30日六個月止
1.完善的公司治理，持續的股東支持
公司嚴格按照法律法規的要求建立規範的治理架構，特別是公司A股、H股上市後，治理結構進一步完善，運作更加規範，確保股東大會、董事會、監事會和經營層各司其職、各盡其責。有效發揮黨委的領導核心和政治核心作用，不斷探索形成富有特色的治理機制。報告期內，公司完成新一屆董事會、監事會的換屆工作，領導班子完成架構調整，公司法人治理體系持續完善。
公司股東結構長期保持穩定，申能集團等股東對公司創新發展給予了持續且有力的支持，特別是近年來，在公司市場化機制改革、資本補充運作等重大事項上給予重點支持，保障了公司創新發展的可持續性。
2.專業優秀的人才隊伍，與時俱進的人才機制
公司人才隊伍專業優秀。一是領導班子團結進取。公司高管團隊從業經驗豐富，對證券及金融行業擁有深刻的洞察，對企業發展有著正確的發展觀、風險觀和共同價值觀。公司調整充實了領導班子和高管團隊，並同步優化強化了激勵約束考核機制。二是業務團隊專業穩定。公司各業務團隊具有多年積累的市場經驗，專業能力突出，形成了多項業務品牌。三是人才隊伍結構合理。公司既加強對領軍型、高端型人才的吸引，又加強後備人才儲備，員工隊伍呈現高素質、年輕化、專業化特點，人員總量、崗位匹配、用工形式、人力成本之間結構更加均衡合理。
公司擁有與時俱進的人才機制。公司建立了較為明晰的員工發展通道，加強幹部隊伍年輕化建設，推進幹部人才交流，加強幹部人才梯隊儲備。公司高度重視人才市場化機制。近年來，公司先後實施員工薪酬市場化對標、財富管理事業部制改革、匯添富實施員工持股計劃、上市公司H股員工持股計劃等，公司人才機制保持與時俱進，不斷激發人才活力。
3.優勢業務較為突出，投資能力形成品牌
公司業務牌照齊全，具有全功能全產業鏈的服務能力，其中投資能力尤為突出，資產管理、基金管理、固定收益投資、證券投資等投資管理業務一貫秉持價值投資理念，歷經市場考驗，長期業績業內領先，享有較高的品牌聲譽。
公司資產管理業務長期業績優異，東證資管作為公司全資子公司，堅持「專業投研+專業服務」雙核驅動，提升產品回報，資產管理業務收入連續四年在券商行業排名第一，近三年、近五年權益類、固定收益類基金絕對收益率繼續保持行業領先，「東方紅」品牌享譽市場。匯添富抓住公募基金行業爆發式增長機遇，非貨幣公募基金月均管理規模行業排名靠前，資產管理總規模突破萬億，「長三角一體化ETF」項目獲得上海金融創新獎；固定收益業務投資收益保持穩定，持倉結構優化，債券承銷發行能力形成良好口碑；權益類投資長期業績較好，業績保持穩定；金融衍生品業務在公司資產配置中發揮對沖風險管理作用，上半年該項業務獲得中金所股指期權優秀做市商銀獎。
4.創新轉型上拓發展空間，合規風控下守穩健經營底線
公司持續推動創新轉型並業已取得積極成效。公司創新資格齊備，創新收入佔比始終高於30%的戰略規劃要求，部分創新業務已形成業內品牌效應與先發優勢，不少創新業務項目先後獲得各類創新獎項。公司長期重視體制創新工作，如落實上市公司H股員工持股計劃、優化領導班子考核與激勵約束機制等，近年來，加強集團協同創新，完善設定集團協同考核指標，集團協同機制更加健全。
公司秉承合規創造價值理念，落實全面風險管理，不斷提升合規與風險管理工作的有效性，連續13年獲評A類券商。落實財富管理業務條線穿透試點，制定投行業務試點方案，加強集團合規穿透管理；推進集團風控指標並表管理系統建設，啟動同一業務同一客戶歸口管理，啟動金融資產業務數據治理工作，加速推進母子公司系統對接。上半年未發生重大違規事項與風險事件，未發生信息系統安全事故，切實守住了穩健經營底線。
5.弘揚黨建文化優勢，黨建與企業文化建設再上台階
公司高度重視黨建和企業文化建設工作，始終堅持「黨建和企業文化就是生產力」的理念，堅持以黨建固本築基，用文化凝心塑魂，堅持兩手抓、兩手都要硬。公司開展黨史學習教育動員會，舉辦「偉大開端」中國共產黨創建圖片展，召開公司黨史學習教育動員會暨黨委中心組學習擴大會，組織實施2021年職工文化節。開展公司行業文化建設調研總結，完成公司2021年度ESG工作整體規劃，推進「可持續發展委員會」成立，公司在中證協組織的證券公司文化建設實踐評估中獲得A類評價。公司黨建企業文化工作卓有成效，為公司持續健康穩健發展提供強大的組織保障和精神動力。
資料來源: 東方證券 (03958) 中期業績公告 |
| 集團主席 |
金文忠 |
發行股本(股) |
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