會財局首次處分未遵守反洗錢指引執業單位 共罰款29萬元

會財局首次就多個執業單位未能遵守打擊洗錢指引的規定作出處分，並處以罰款合共29萬元。

會財局於2023年，就評估遵守打擊洗錢指引的情況，而進行合規監控查察，發現栢淳會計師事務所在承接多個新項目時，存在多項違反打擊洗錢指引的違規行為，包括未有按規定對其一名客戶進行風險評估，以確定特定人士是否構成較高的洗錢或恐怖分子資金籌集風險；在承接項目前，未有核實某位人士代表客戶行事的授權，以及未有按規定將其客戶實體，與聯合國安全理事會制裁名單進行姓名或名稱查核。

而在2025年對王家俊及何靄璇會計師行，兩間小型執業單位進行查察時，發現其存在性質相若的嚴重缺失。

會財局公開譴責三個執業單位，並對栢淳處以罰款15萬元，對王家俊處以罰款7萬元，以及對何靄璇會計師行及何靄璇處以罰款合共7萬元。