證監會暫時吊銷元大證券前持牌代表王賢棠牌照26個月

20/11/2024 17:18

        證監會宣布, 暫時吊銷元大證券(香港)有限公司前持牌代表王賢棠的牌照, 為期26個月, 由2024年11月20日起至2027年1月19日止.
        證監會的調查發現, 王在元大不知情及未經元大同意的情況下, 與某客戶就委託交易服務私下訂立了利潤分享協議. 作為協議的一部分, 他有權獲得為客戶投資所產生的年度利潤的10%. 王此舉屬不誠實的行為, 違反了《操守準則》.
        證監會亦發現, 在2019年10月至2022年4月期間, 王在元大以外的經紀行持有個人投資帳戶. 他透過該帳戶進行了十宗認股權證交易, 交易總額超過35萬元. 然而, 他沒有向元大披露有關該帳戶及該等交易的事宜. 他透過規避元大的僱員交易政策, 妨礙了元大監察其個人交易活動.
        此外, 王曾就其個人帳戶及交易向證監會作出虛假及不誠實的陳述.