盈透證券違反監管規定 遭證監會譴責及罰款420萬元
28/4/2025 17:14
證監會譴責盈透證券香港，在處理客戶資產方面違反監管規定，並處以罰款420萬元。
證監會調查發現，盈透證券在2017年12月3日至2020年10月23日期間，依賴7911名客戶已屆滿的常設授權，並依據證券借貸協議將他們於港交所上市的證券借出，事件源於盈透證券發生程式錯誤，以致在關鍵時間內無向客戶發送常設授權續期通知。
盈透證券的缺失違反了《客戶證券規則》及《操守準則》，證監會在決定採取紀律處分時，已考慮到所有相關情況，包括盈透證券就其違反規則的情況採取補救行動，並自行向證監會匯報事件，盈透證券的行為並非蓄意，且並無證據顯示有客戶因而蒙受損失，以及盈透在解決證監會的關注事項，以及接受調查結果和紀律行動時表現合作。
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