證監會暫時吊銷徐麗珍牌照七個月
16/6/2025 16:40
證監會暫時吊銷日發證券持牌代表徐麗珍牌照七個月，由6月13日起至2026年1月12日止。
證監會調查發現，徐麗珍在2018年9月至2021年9月期間，並無向日發披露她在另一家經紀行持有的個人證券交易帳戶，她在未經日發任何負責人員事先批准的情況下，透過該未披露帳戶進行20筆個人交易，此外她沒有向日發申報交易和提供相關的交易確認及帳戶結單，行為規避了日發員工交易政策，並妨礙其監察她的個人交易活動。
證監會認為，徐麗珍的行為故意和不誠實，令她繼續作為持牌人的適當人選資格受到質疑，證監會在決定採取上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括她的違規行為持續約三年時間，她在解決證監會提出的關注事項時表現合作，以及她過往並無遭受紀律處分的紀錄。
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