同花順子公司雲軟件被責令改正 暫停新增客戶三個月

15/11/2024 22:08

        內地金融服務公司同花順公布, 子公司雲軟件公司遭中國證券監督管理委員會浙江監管局責令改正、 責令暫停新增客戶, 期限為3個月.
        公告指, 雲軟件收到浙江監管局《行政監管措施決定書》, 雲軟件公司存在營銷人員運用部分客戶成功案例、 展示客戶稱讚截圖、 個股過往業績等進行展示宣傳且缺乏風險提示的情形; 部分營銷、 服務人員存在誇大、 誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形; 部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形; 直播業務推廣過程中合規管控不到位且存在暗示推薦個股等情形; 雲軟件公司作為平台運營主體, 在與證券公司合作開展投資諮詢服務過程中, 未盡到合規管理責任; 與關聯公司合作開展證券投資諮詢業務過程中合規管控不到位.