金管局:星展香港違反打擊洗錢條例處以一千萬元罰款

5/7/2024 16:55

        金管局根據《打擊洗錢條例》完成對星展香港的調查及紀律處分程序, 並處以1000萬元罰款.
        調查發現, 星展香港於2012年4月至2019年4月期間的不同時期, 就進行持續監控與客戶的業務關係, 以及在高風險情況下進行嚴格客戶盡職審查方面的管控存有缺失, 未能保存某些客戶有關紀錄, 同時亦沒有維持有效程序, 以履行《打擊洗錢條例》下與上述管控缺失有關的責任.
        在決定紀律處分時, 金管局已經考慮所有情況及因素, 包括 調查結果的嚴重性, 需要向業界傳遞明確的阻嚇訊息, 以表明有效管控措施及程序在應對洗錢及恐怖分子資金籌集風險方面的重要性, 另外, 星展香港已就發現的缺失採取補救措施, 並已致力改善銀行打擊洗錢及恐怖分子資金籌集活動的管控, 以及過往並無與《打擊洗錢條例》相關的紀律處分紀錄, 並在金管局調查及執法程序中表現合作.
        金管局助理總裁(法規及打擊清洗黑錢)陳景宏表示, 金管局要求銀行建立有效盡職審查措施, 防止洗錢及恐怖分子資金籌集活動, 銀行應定期檢視這些措施以確保持續有效.