證監會譴責盈科證券違反監管規定處以罰款399萬元

30/9/2024 17:19

        證監會譴責盈科證券, 前稱恆聖中國證券, 並處以罰款399萬元, 原因是該公司沒有遵守《證券及期貨(財政資源)規則》及其他監管規定.
        證監會的調查發現, 盈科證券在2021年2月至6月期間及自2022年7月起, 沒有遵照《財政資源規則》維持300萬元的規定速動資金.
        證監會亦發現, 盈科證券在並無有效客戶常設授權下, 將客戶證券抵押品不當地再質押予其執行經紀17個月, 以獲得財務通融, 且沒有確保被再質押的證券抵押品的總市值不超逾再質押上限.
        證監會進一步發現, 盈科證券罔顧後果地, 以借入資金向兩名新客戶提供1560萬元的財務通融, 而沒有實施合理的信貸監控及風險管理措施. 2021年4月, 該公司亦沒有在7個營業日內, 將其控股公司股權結構的改變通知證監會.